第五章 透析制度决策


　　本章笔者将与各位读者一起辨西方制度决策智慧。我们选择企业最重要的三项决策，即产权决策、组织决策、分配决策，向读者简要介绍如何做好这三项决策。一个合理的产权制度、组织安排是保障企业有效运行的基础，而分配制度决策则是人才激励机制的基础。


　　一、参与者的博弈


　　产权制度是一种基础性的经济制度，它不仅独自对资源配置效率有重要影响，而且又构成了市场制度以及其他许多制度安排的基础，目前，许多企业正面临产权制度决策的困惑。虽然国有企业在“抓大放小，国退民进”的改制中，解决所有者缺位的问题，解放了生产力，但产权制度的微观安排方面，大量的国有企业改制后并没有真正解决其效率问题，仍然没有形成有效的产权合作及企业治理结构。另一方面是私营企业在发展的初期，虽然因其私人产权而具有竞争优势，但其发展到一定规模后也要提出产权合作与治理结构的完善问题。“一私就灵”，“一股就活”的时代已经成为过去。产权决策是一个复杂的问题，下面六个问题必须明确。


　　1、明确产权制度作用


　　产权首先具有激励功能。明晰的产权使利益得到保护，内在动力得以激励 。激励功能是以追求自身利益最大化的行为假设为前提的。一个有效的产权制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利。如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。因此，产权的激励功能依赖于产权明晰，只有明晰的产权才能使当事人的利益得到尊重与保护，从而使行为主体的内在动力得以激励。


　　产权的第二个功能是约束功能。约束与激励是相辅相成的。产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系。从利益关系看是一种激励，从责任关系看则是一种约束。产权的约束功能表现为产权的责任约束，即在界定产权时，不仅要明确当事人的利益，也要明确当事人的责任，使他明确可以做什么，不可以做什么。产权经济学家将经济行为的努力分为两种，一种是生产性努力，它指人们努力创造财富；另一种是分配性努力，是指人们努力将别人的财富转化为自己的财富。当产权的约束力不足或排他性弱，当分配性努力比生产性努力成本更低、收入更高时，人们就会选择分配性努力。产权得不到切实的保障与约束，处在经济活动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。经验表明，滥用资源、不重积累、分光吃净等短期化行为，即是产权约束功能残缺的表现。


　　产权的第三个功能是配置功能。恰当的产权安排，是资源有效使用和合理配置的先决条件。产权的配置功能是指产权安排或产权结构驱动资源配置状态的形成、变化，是影响资源配置的重要的调节机制。因此，从产权界定是为了促成交易的角度说，产权中的流转权极为重要，因为市场机制的作用发挥是伴随着产权流转的。如果资源的产权主体明确，并允许产权自由转让，同时与这一转让相应的收益得到有效的保护，则产权主体才有可能最大限度地在产权约束的范围内配置资源以获取最大收益。如果某种资源在现有产权主体手中不能得到有效利用，该资源就会由评价低的地方向评价高的地方流动，由此形成资源产权的市场价格，那只“看不见的手”就可促进资源的合理配置。相反，如果产权是不稳定的和容易受损害的，人们就可能选择对抗而不是交易的方式来解决他们对稀缺资源的需求冲突。事实上，对转让权的不当限制，会使产权界定在很大程度上失去意义，它直接引致的后果是：一是资源不可能流向对其评价最高的地方，资源配置效率由此受到损害；二是必然导致有效竞争的缺乏，由于产权主体相互间的冲突不能通过竞争性的转让方式解决，那么就会陷入无休止的“内耗”或者容忍资源利用不充分的低效率。


　　2、产权制度发挥作用的前提条件


　　要充分发挥产权制度的作用，首先要求财产边界清晰。市场经济越发展，产权关系越复杂，产权的明晰界定就愈加重要。其次要求责权利清楚。责权利反映了在财产使用过程中，财产所有者、经营者和使用者之间的财产利益和责任，反映了这三者之间的法律和经济的约束关系。再次要求财产保护。如果一个社会不尊重财产权利，政府不认可财产权利，就不可能有市场经济，市场经济的基本规则就会受到践踏。最后要求产权能够流动，即产权要能交易。产权若不具有流动性和可交易性，资产就不能流向更有效率的领域，企业和社会就会失去持续发展的活力。



  

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